近日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室就《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“辦法”）公開征求意見，引發(fā)廣泛關(guān)注?！兑?guī)定》通過系統(tǒng)性、創(chuàng)新性制度設(shè)計，首次回應(yīng)了對深度合成服務(wù)的管理要求，為互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成的規(guī)范發(fā)展提供了基本遵循和合法依據(jù)。

國內(nèi)首個AIGC監(jiān)管辦法將至

辦法提到，國家支持人工智能算法、框架等基礎(chǔ)技術(shù)的自主創(chuàng)新、推廣應(yīng)用、國際合作，鼓勵優(yōu)先采用安全可信的軟件、工具、計算和數(shù)據(jù)資源。其中辦法涉及的生成式人工智能包括基于算法、模型、規(guī)則生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)。

辦法對利用生成式人工智能產(chǎn)品提供聊天和文本、圖像、聲音生成等服務(wù)的組織和個人（簡稱“提供者”）的責(zé)任進行了規(guī)定。提供者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)該產(chǎn)品生成內(nèi)容生產(chǎn)者的責(zé)任、個人信息保護義務(wù)。利用生成式人工智能產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)前，需按規(guī)定向國家網(wǎng)信部門申報安全評估。

此外，提供者需對預(yù)訓(xùn)練數(shù)據(jù)、優(yōu)化訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源的合法性負責(zé)，對標(biāo)注人員進行必要培訓(xùn)，明確并公開其服務(wù)的適用人群、場合、用途，對用戶的輸入信息和使用記錄承擔(dān)保護義務(wù)。

對于生成式人工智能產(chǎn)品，提供者需要按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》對生成的圖片、視頻等內(nèi)容進行標(biāo)識等。

《辦法》關(guān)鍵要點

治理原則——AI技術(shù)研發(fā)者應(yīng)遵循《辦法》草案中的治理原則。該原則部分沿襲了《數(shù)據(jù)安全法》相關(guān)內(nèi)容，即提供生成式AI產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)尊重社會公德、公序良俗、他人合法利益以及法律法規(guī)?！掇k法》草案還強調(diào)，利用生成式AI生成的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)避免歧視、尊重知識產(chǎn)權(quán)并真實準(zhǔn)確。此外，如防止算法訓(xùn)練中的歧視、避免不公平競爭等算法治理原則8也在《辦法》草案中得到了呼應(yīng)，體現(xiàn)了我國為實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全和個人信息保護社會責(zé)任9承諾的不懈努力。這些原則顯然值得提倡，然而，對剛剛問世的新興技術(shù)直接施加上述責(zé)任是否操之過急，依然是值得討論的命題。

價值觀——除了要求生成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)“體現(xiàn)社會主義核心價值觀”以外，《辦法》草案還沿用了《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》10中的要求，禁止生成其規(guī)定的違法內(nèi)容。與《辦法》草案相似，其他國家亦有將國家安全、政治立場與商業(yè)聯(lián)系在一起的作法?！掇k法》草案一經(jīng)實施，可能為跨國公司在應(yīng)對各國差異化營商環(huán)境時增加挑戰(zhàn)。

守門人責(zé)任——生成式AI企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)使用其產(chǎn)品和服務(wù)生成內(nèi)容的內(nèi)容生產(chǎn)者責(zé)任。此外，《辦法》草案進一步規(guī)定這些企業(yè)有義務(wù)指導(dǎo)用戶進行良性的內(nèi)容生產(chǎn)。生成式AI企業(yè)是否應(yīng)承擔(dān)內(nèi)容生產(chǎn)者責(zé)任這一問題實質(zhì)上延續(xù)了美國和歐盟對社交媒體平臺是否需承擔(dān)用戶內(nèi)容責(zé)任的漫長討論，而反對方的主要論點是過于嚴(yán)格的監(jiān)管可能會遏制技術(shù)發(fā)展。

安全評估——與網(wǎng)絡(luò)社交平臺相似，生成式AI產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)當(dāng)接受網(wǎng)信辦的安全評估11。由于安全評估的范圍可能隨著產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)細節(jié)而變化，人工智能企業(yè)在進行研發(fā)時需要格外注意安全評估的時間和金錢成本。

透明度要求——《辦法》草案規(guī)定，在產(chǎn)品研制中采用人工標(biāo)注時，生成式AI的提供者必須制定清晰、具體、可操作的標(biāo)注規(guī)則，對標(biāo)注人員進行必要培訓(xùn)，抽樣核驗標(biāo)注內(nèi)容的正確性。此外，提供者還應(yīng)當(dāng)提供預(yù)訓(xùn)練和優(yōu)化訓(xùn)練數(shù)據(jù)的來源、規(guī)模、類型、質(zhì)量等描述，以及基礎(chǔ)算法和技術(shù)體系等。生成的圖片、視頻等內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》12進行標(biāo)識，以避免公眾的混淆和誤認。透明度的要求在受到用戶的歡迎的同時，也將給研發(fā)者帶來沉重的合規(guī)負擔(dān)和披露要求，可能會增加研發(fā)者潛在的商業(yè)秘密泄露風(fēng)險。

實名制——與互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的其他規(guī)則13相一致，生成式AI用戶必須實名注冊。關(guān)于實名制，國家在平衡互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管與個人隱私保護的長期實踐中形成的做法是將用戶的真實身份信息與手機號碼綁定，而互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者通過手機號碼核實用戶的真實身份。

社會責(zé)任——提供者應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施以防范用戶過分依賴或沉迷生成內(nèi)容。目前互聯(lián)網(wǎng)實行的防沉迷機制于2021年引入，一經(jīng)生效便對網(wǎng)絡(luò)游戲行業(yè)14產(chǎn)生了極大的沖擊。但目前尚不清楚生成式AI提供者是否同樣需要在其產(chǎn)品中嵌入類似的防沉迷機制以限制易受影響群體的使用。

用戶畫像和數(shù)據(jù)共享——用戶畫像和人工智能平臺與其關(guān)聯(lián)實體之間的數(shù)據(jù)共享被明確禁止。雖然這一禁止有利于隱私保護，但該做法可能會增加生成式AI企業(yè)的研發(fā)成本，并減少企業(yè)利用用戶行為數(shù)據(jù)集獲利的機會。

投訴渠道——與《個人信息保護法》和中國《民法典》的要求相似，《辦法》草案規(guī)定生成式AI的提供者應(yīng)當(dāng)建立用戶投訴接收處理機制。完備的人工智能平臺一般已經(jīng)設(shè)置了熱線電話和客服政策，但初創(chuàng)企業(yè)則相應(yīng)背上了較重的合規(guī)負擔(dān)。

持續(xù)性要求——《辦法》草案要求提供者提供“持續(xù)”的服務(wù)。這一要求與傳統(tǒng)電信行業(yè)的要求相似，即要求服務(wù)始終能夠正常使用。對此的一種解釋是，網(wǎng)信辦希望將生成式AI服務(wù)建設(shè)為一項公共基礎(chǔ)設(shè)施，以此推動中國數(shù)字化進程，并希望能夠取得突破性進展。這一要求雖然對用戶有利，但對初創(chuàng)企業(yè)來說則非常困難。

模型優(yōu)化——如果發(fā)現(xiàn)生成內(nèi)容違反了《辦法》草案，提供者必須在三個月內(nèi)找到解決方案，防止該內(nèi)容再次生成。這一規(guī)定對于人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有積極意義。該寬限期可以解讀為，網(wǎng)信辦在違規(guī)企業(yè)采取內(nèi)容過濾措施和其他補救行動的前提下，有意愿允許企業(yè)繼續(xù)進行生成式AI的研發(fā)。

處罰——提供者違反《辦法》草案規(guī)定的，按照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《刑法》等法律、行政法規(guī)予以處罰。法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由網(wǎng)信部門和有關(guān)主管部門依據(jù)職責(zé)予以處罰，罰款范圍在人民幣一萬元以上十萬元以下。

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